上半年8家信託公司被罰沒超1100萬元-敦化新闻

                                                    2019年07月11日 7:10 来源:敦化新闻
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                                                    「開罰單」走向常態化值得注意的是♀⊙⊿,作為監管的一種有效手段∟┊↑,對信託公司下發罰單已逐漸走向常態化⊙∵。記者據銀保監會官網信息統計□⌒⊙,今年1月份-6月份⊿,已有8家信託公司接到監管罰單◇,罰沒金額合計超過1100萬元□☆,遠超去年同期水平⊿∵。其中∴∵♀,有4家信託公司被處罰金額超過200萬元┊⌒。事實上♀,百萬元級別的大額罰單並不多見〇◇。據記者統計▽,2018年單筆信託罰單金額過百萬元的只有2單;而2017年則僅1單?。

                                                    加強合規成為大勢所趨事實上﹡∴,監管對信託公司開出罰單↑┊,更多的是起到警示和指導作用∟∵?,信託公司應加強合規管理□,同時還要加強與監管部門溝通∟↑。

                                                    此外◇∴π,加強與監管部門的業務交流和溝通也是重要手段⌒π。金杜研究院認為⌒〇,信託公司應更加重視宏觀政策動向、及時學習新的監管規定♂┊,執行監管機構的窗口指導意見〇。如監管機構對信託公司採取現場/非現場檢查或要求回復詢問時⊙,信託公司應協調業務、合規、風控部門?∵∵,必要時聘請外部律師共同協作?,積極、妥善應對♂△。監管機構已對信託公司採取處罰措施的∴☆,如信託公司對處罰原因、依據、內容有異議◇,也應依法發表自己的觀點和意見♂。通過監管機構與信託公司之間的業務交流↑〇,即能促進信託公司合規經營﹡,同時也能進一步提高監管執法水平◇,最終有利於整個信託行業的穩定、有序發展♂⌒⊙。

                                                    對於受罰信託公司?∟,最直接的負面影響則是信託業務開展受限♂⌒。普益標準認為〇⊿?,根據相關規定∵♂,在受託管理社保基金、保險資金、企業年金、擔任特定目的受託機構以及開辦受託境外理財業務時﹡,對受到行政處罰的信託公司會有限制⊿△,未來在申辦新業務類型時也可能受到影響◇〇▽。信託公司擬新設基金子公司等主體時〇∵⊿,有可能因自身被行政處罰而無法開立相關機構﹡,影響信託公司的業務發展布局♀┊。

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                                                    雖然大筆罰單數量超過往年◇↑,不過更多的是針對單個業務的幾十萬元的罰單♂△△,有信託業內觀察人士指出?,對於單筆規模較小的罰單♂↑〇,更多起到的是警示作用⊿◇,引導信託公司加強合規經營☆⊙。

                                                    有業內人士指出♂♂▽,罰只是手段┊☆,目的是為了使信託公司更加合規▽∟♀,監管機構公布罰單內容∟〇△,對信託公司運行是一種指導和警示π,緊跟監管動態∴⊙⊙,有利於更好地規範自身行為〇。

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